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建設(shè)銀行高密支行:狠抓操作風(fēng)險 強化內(nèi)控合規(guī)

來源:濰坊新聞網(wǎng)   發(fā)布時間:2022-05-25 15:41:00

  2022年以來,為進一步提高全行內(nèi)控管理水平,建設(shè)銀行高密支行從規(guī)范柜面操作風(fēng)險入手,通過柜面業(yè)務(wù)規(guī)范性操作差錯“剁尾巴”專項治理,積極開展柜面操作風(fēng)險“一降雙減”專項整治活動,強化了銀行柜面業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)性。

  一是落實柜面業(yè)務(wù)規(guī)范性操作差錯“剁尾巴”專項治理。積極做好核對類稽核問題的針對性壓降工作,加強對業(yè)務(wù)規(guī)范操作的過程指導(dǎo),做好當(dāng)日業(yè)務(wù)處理規(guī)范性自查,對發(fā)現(xiàn)的問題及時自糾,并在系統(tǒng)中登記;對已下發(fā)差錯的問題采取詢問柜員、查看憑證、調(diào)閱登記簿、查閱制度等方式對柜員所辦理的業(yè)務(wù)進行區(qū)分核實,對存在問題的及時整改,采取防止再犯的有效措施。加強對柜員的培訓(xùn)學(xué)習(xí),把省行下發(fā)的2021年以來核對類稽核問題指南、稽核問題小課堂內(nèi)容及《山東分行稽核監(jiān)測案例手冊》納入學(xué)習(xí)計劃,堅持每周至少開展一次學(xué)習(xí),把稽核業(yè)務(wù)作為每個季度業(yè)務(wù)考試的必考內(nèi)容,并把考試成績納入績效考核。

  二是積極開展柜面操作風(fēng)險“一降雙減”專項整治活動。深入開展警示教育,支行對審計及行內(nèi)稽核檢查發(fā)布的典型案例、稽核業(yè)務(wù)提示、日查日報等及時通報全轄,并組織柜面人員學(xué)習(xí),通過以案說法、以案促改,不斷提升基層員工規(guī)范化操作意識,督促其養(yǎng)成合規(guī)操作習(xí)慣;對重點員工進行幫扶。對多發(fā)柜員,進行重點督導(dǎo)檢查,檢視其業(yè)務(wù)薄弱點,協(xié)助其提高柜面業(yè)務(wù)規(guī)范化水平。

  通過以上措施,進一步規(guī)范了全行柜面業(yè)務(wù)操作,提高柜面操作管理水平和主動防控風(fēng)險能力,降低了柜面業(yè)務(wù)操作差錯員工比率、減少了內(nèi)審?fù)獗O(jiān)關(guān)注的違規(guī)問題數(shù)量,減少了柜面操作屢查屢犯問題,有力地強化了內(nèi)控合規(guī)。

  建設(shè)銀行濰坊分行供稿

責(zé)任編輯:聶臻臻

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